Colegio Vasco de Economistas

Saltar al menú

Buscador :

Estás en:
Inicio
Punto de encuentro
Comunidades y Registros
Financiera
Tramitación de expedientes EAFI

Tramitación de expedientes EAFI

Las Empresas de Asesoramiento Financiero –EAFI– son Empresas de Servicios de Inversión reguladas en el art. 64 de la Ley del Mercado de Valores y son aquellas personas físicas o jurídicas que exclusivamente pueden prestar los siguientes servicios de inversión:

El asesoramiento en materia de inversión, entendiéndose por tal la prestación de recomendaciones personalizadas a un cliente, sea a petición de éste o por iniciativa de la empresa de servicios de inversión, con respecto a una o más operaciones relativas a instrumentos financieros. (art. 63.1.g LMV)
El asesoramiento a empresas sobre estructura del capital, estrategia industrial y cuestiones afines, así como el asesoramiento y demás servicios en relación con fusiones y adquisiciones de empresas. (art 63.2.c LMV)
La elaboración de informes de inversiones y análisis financieros u otras formas de recomendación general relativa a las operaciones sobre instrumentos financieros. (art. 63.2. e LMV)

El Colegio Vasco de Economistas desarrollará a través del EAF, entre otras, las funciones siguientes:

Fomentar y dar a conocer entre los colegiados y el público en general la nueva empresa de servicio de inversión: EAFI
Favorecer el intercambio de conocimientos y experiencias entre sus miembros.
Colaborar con las instituciones supervisoras: CNMV y SEPBLAC.
Prestar cuantos servicios de carácter general se estime que puedan contribuir al desarrollo de la actividad de sus miembros.
- Tramitación expedientes
- Departamento de atención al cliente
- Unidad de Cumplimiento Normativo
- Seguro de Responsabilidad Civil
- Comunicaciones con CNMV
- Mejorar la calificación profesional de sus miembros.

Autorización y Registro de las EAFI

La autorización de las Empresas de Asesoramiento Financiero corresponde a la CNMV.

EAF-CGCEE asesora y ayuda en el proceso de autorización proporcionando:

Cumplimentación del modelos de solicitud
Reglamento Interno de Conducta y Reglamento para la defensa del cliente
Folleto de Tarifas X Asesoramiento curricular. Certificado Colegio de Economistas.

Requisitos para obtener la autorización

Tener experiencia y conocimientos adecuados para el ejercicio de sus funciones y reconocida honorabilidad empresarial o profesional

En caso de economistas con experiencia por cuenta propia, presentar certificado de actividad emitido por el Colegio de Economistas correspondiente, aceptado como acreditación de experiencia por la CNMV a propuesta de EAF-CGCEE.
Los socios deben cumplir los requisitos de idoneidad.
Requisitos generales de organización, y contar con procedimientos y órganos adecuados de control interno y de comunicación para prevenir e impedir operaciones relacionadas con el blanqueo de capitales.
Tener un reglamento interno de conducta ajustado a las normas reguladoras del mercado de valores así como un régimen de operaciones personales de los consejeros, directivos, empleados y apoderados de la empresa que garantice el cumplimiento de las normas de conducta.
Tener el domicilio social y su administración central en España. En caso de personas físicas deber tener su residencia en España.

Plan de negocios que acredite la viabilidad.

ALAVA

San Vicente de Paúl nº 3 bajo
01001 Vitoria-Gasteiz

Tel. 945 25 02 09
Fax 945 28 02 86

araba@ekonomistak.eus

BIZKAIA

Rodríguez Arias nº 4–2º izq.
48008 Bilbao

Tel. 94 415 26 33 / 44
Fax 94 415 89 87

bizkaia@ekonomistak.eus

GIPUZKOA

Federico García Lorca, 9-bajo
20014 Donostia

Tel. 943 01 14 96
Fax 943 45 47 11

gipuzkoa@ekonomistak.eus

Desarrollado por PKF ATTEST

Arriba

Configuración Política de Cookies

Política de cookies

Cookies Estrictamente necesarias

Cookies de analítica

Cookies de redes sociales

Cookies de publicidad

Cookies de seguridad